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关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知

2020-10-10 14:54| 发布者: szd123| 查看: 37| 评论: 0|原作者: 书最多|来自: 书最多

摘要: 中国人民银行今天发出《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》(1997年6月6日 银发245号)近年来,银行资金通过各种方式违规流入股市,助长股市投机行为,扰乱了金融秩序,加大了金融风险。为了严格禁止银行资金通 ...

中国人民银行今天发出《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》

(1997年6月6日 银发[1997]245号)

  近年来,银行资金通过各种方式违规流入股市,助长股市投机行为,扰乱了金融秩序,加大

了金融风险。为了严格禁止银行资金通过各种方式违规流入股市,防范金融风险,经国务院批

准,中国人民银行决定如下:

  一、严禁各商业银行及其分支机构从事信托投资和股票业务

  商业银行要迅速清理本行各部门和各分支机构参与股票等权益类证券交易的情况,对以

机构名称或自然人名义开立的各种股票等权益类证券交易帐户,必须在文到之日10天内撤

销;对所持有的股票等权益类证券,必须在文到之日10天之内全部变现。

  二、所有商业银行停止在证券交易所和各地证券交易中心的证券回购及现券交易

  从1997年6月6日起,商业银行停止在上海、深圳证券交易所及各证券交易中心的证券

回购和现券交易。在此之前的回购合同继续执行完毕。从6月6日起,商业银行的证券回购

业务按中国人民银行的规定,在全国统一同业拆借网络中办理。

  各商业银行、各证券交易所、各地证券交易中心要严格按照要求停止并清理商业银行在

证券交易所和各证券交易中心的回购和现券交易。中国人民银行各分行要督促、检查辖内有

关机构做好此项工作,对不执行有关要求的机构和个人,要及时报告中国人民银行总行。此项

工作具体操作按中国人民银行(1997)银发240号文件《关于停止各商业银行在证券交易所和

证券交易中心证券回购及现券交易的通知》执行。

  三、中国人民银行各分行要严格管理商业银行与信托投资公司、证券公司以及非银行金

融机构之间的拆借业务

  1、全国各信托投资公司、证券公司只能由总部在当地(注册地)融资中心从事拆借业务,

其分支机构(包括证券营业部)不得从事拆借业务,各地融资中心吸收这些分支机构作为会员

的,要立即清退出场。

  2、各证券公司的拆入资金期限不得超过1天,拆入资金总额不得超过该机构实收资本金

的百分之八十,拆入资金只能用于头寸调剂,不得用于证券交易。

  3、任何商业银行与非银行金融机构、非银行金融机构之间的拆借行为必须通过全国统

一同业拆借市场(包括各地融资中心)进行,禁止一切场外拆借行为。

  4、人民银行各分行要加强对拆借市场的监督管理,定期掌握非银行金融机构在拆借市场

的交易情况,及时查处违规行为。

  四、严格禁止证券交易透支行为

  1、上海、深圳证券交易所及其下属的证券登记结算公司、所有商业银行和各地证券交

易中心、证券登记公司在办理证券交易资金清算业务时不得向任何证券经营机构提供清算透

支。

  2、任何证券经营机构不得对客户的证券交易提供透支。

  中国人民银行上海市分行、深圳经济特区分行要组织专门人员检查、监督上海、深圳证

券交易所及其下属证券登记结算公司、有关商业银行的证券交易清算行为。

  五、严格客户保证金管理

  证券经营机构吸收客户的各类证券交易资金,必须全额存额存入银行,任何证券经营机构

不得将客户资金挪作他用,切实保证客户合法证券交易活动的资金清算和客户资金的正常支

付要求。

  中国人民银行各分行要掌握辖内证券经营机构客户资金的规模和变动情况,结合本地区

实际情况制定证券经营机构对客户资金管理的具体操作办法,定期现场检查辖内证券经营机

构客户资金管理的具体操作办法,定期现场检查辖内证券经营机构客户资金管理情况,发现有

挪用行为的,要严肃查处。

  六、企业不得占用贷款买卖股票

  银行不得贷款给企业买卖股票,若发现企业占用贷款买卖股票(包括认购新股),银行要立

即收回贷款,并在一定期限内对违规企业停止贷款,由企业的行政主管部门追究企业领导人的

责任。

  七、中国人民银行各级分行要严肃查处各种违规行为

  中国人民银行各级分行要按本通知要求,定期和不定期地针对上述各种情况组织全面检

查,加大对违反上述各种规定的机构和责任人员的查处力度。

  文到之日10天后,发现辖内商业银行仍以直接或间接方式从事权益类证券交易的,为所

办经济实体提供资金从事权益类证券交易的,要撤销其行长、主管副行长和经办人员的职务。

各证券经营机构用拆借资金从事证券交易的,中国人民银行要取消该机构负责人金融机构高

级管理人员的任职资格。商业银行与证券经营机构串通,将拆借资金用于证券交易的,要撤销

其行长、主管副行长和经办人员的职务。各商业银行、各证券登记、结算机构为证券经营机

构提供证券交易资金清算透支和新股申购透支的,要撤销其行长、主管副行长职务,中国人民

银行要取消该行长、主管副行长(总经理、主管副总经理)的金融机构高级管理人员任职资格,

中国人民银行要停止该证券登记、结算机构的证券交易资金清算业务。证券经营机构为客户

证券交易提供透支的,要取消该机构负责人员的金融机构高级管理人员的任职资格。证券经

营机构挪用客户证券交易资金的,中国人民银行要取消该机构负责人的金融机构管理人员任

职资格,责令该机构停业整顿直至撤销该机构、缴销其《金融机构法人许可证》或《金融机

构营业许可证》。

  从1997年10月1日开始,发现证券公司等金融机构有操纵证券交易价格等破坏金融秩序行为,

情节严重的,将根据修订后的《中华人民共和国刑法》追究刑事责任。

  中国人民银行各分行、各商业银行、各金融性公司必须将本文传达到辖内各金融机构、

各分行、各分支机构,组织有关人员认真学习,严格按本文规定从事相关业务活动。


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